起底东盟交易所:实控人热衷布局各类交易场所

中经金融:follow me!南宁(中国-东盟)商品交易所有限公司(以下简称“东盟交易所”)正有更多故事浮现。此前,本报曾以《“失联”多日重开业 东盟交易所玄机重重》为题(详见第2274期B7版)报道东盟交易所涉嫌违规期 ...


中经金融:follow me!

南宁(中国-东盟)商品交易所有限公司(以下简称“东盟交易所”)正有更多故事浮现。

此前,本报曾以《“失联”多日重开业 东盟交易所玄机重重》为题(详见第2274期B7版)报道东盟交易所涉嫌违规期货交易,并在失联多日后获批重新开业一事。

近日,《中国经营报》记者从多位知情人士处获悉,东盟交易所被投资者大规模举报之前,已经被中国融保金融集团 (08090.HK)控制。

值得注意的是,中国融保金融集团似乎特别热衷布局各类交易场所,除了控股东盟交易所外,还曾控股北京一家不具备交易所资质的公司,进行非法商品交易活动。除此之外,中国融保金融集团还拟在东南亚多个地区推进设立交易场所。

不惧监管

投资者刘志(化名)汇总的一份东盟交易所投诉名单显示,投诉者共计50人,除少数没有备注受骗时间外,其余大部分是在2016年之后被骗。

工商信息显示,东盟交易所成立于2006年6月,董事长兼法定代表人为彭文坚,公司类型为港澳台与境内合资的有限责任公司,其控股股东中国金融集团投资有限公司(中国金融投资有限公司为中国融保金融集团的间接全资附属子公司)于2015年12月31日入股东盟交易所,持股比例达52.63%。

刘志提供的相关材料显示, 2015年10月份到2016年2月份广西金融办、南宁市金融办曾多次下发加强对交易场所监管的文件。

其中,2016年2月29日,广西金融办向南宁市政府下发《关于加强对南宁大宗商品交易所有限公司、南宁(中国-东盟)商品交易所有限公司2家交易场所规范整顿的监管函》(桂金办函【2016】150号),责令东盟交易所从2016年3月16日至6月26日全面停业整顿3个月。

2016年3月9日,南宁市金融办签发了《关于对南宁(中国—东盟)商品交易所有限公司限期整改的通知》责令东盟交易所限期整改。

不过,东盟交易所并未受到上述整改通知影响,在勒令停业期间,仍然保持交易活动。

投资者李树(化名)便是在此时间段投资受损。据其介绍,2016年4月,在东盟交易所“老师”带领下他曾先后投资90万元炒“东盟沥青”,但却亏损了63万余元。

早有迹象?

种种迹象显示,中国融保金融集团在交易业务上,早有布局。

本报记者注意到,一家注册成立于2004年6月,名为“北京金点拍信息技术有限公司”(以下简称“北京金点拍”)的公司,其控股股东名为“融保金融服务有限公司”,于2015年3月26日入股北京金点拍,2016年5月16日,中国融保金融集团集团主席兼执行董事彭文坚成为该公司的副董事长。

相关信息显示,北京金点拍曾在2017年11月27日受到北京市工商行政管理局海淀分局行政处罚,处罚决定书文号为“京工商海甘家当处字〔2017〕第22号”,处罚类型是“已经工商行政管理部门登记注册并领取营业执照的法人、其他经济组织或者个体工商户,从事网络商品交易及有关服务,未在其网站首页或者从事经营活动的主页面醒目位置公开营业执照登载的信息或者其营业执照的电子链接标识。”

记者注意到,北京金点拍曾出现在中国融保金融集团2017年年报当中,具体内容为,“集团自2015年收购北京金点拍大多数股权后于中国开始其商品交易所业务,并于2016年收购东盟交易所大多数股权继续拓展该业务。”

值得关注的是,北京金点拍并没有交易所业务资质。工商资料显示,北京金点拍的经营范围为计算机软件及网络技术开发、技术咨询、技术服务;计算机系统服务;销售计算机、软件及辅助设备。

此外,北京金点拍还参股了两家交易所类公司,分别为珠海横琴珠宝玉石交易服务有限公司、沈阳农村综合产权交易中心有限公司。

狡兔三窟

随着国内监管环境趋紧,中国融保金融集团交易场所业务逐渐向海外转移。

此前本报曾报道,港股上市公司中国融保金融集团为东盟交易所控股股东。资料显示,中国融保金融集团注册于2011年5月31日,注册地为开曼群岛,集团主席兼执行董事为彭文坚。

知情人士透露称,某地警察在调查投资者在东盟交易所投资被骗的案件中曾查到,东盟交易所的交易系统服务器在国外。

值得一提的是,一份由投资者管宁(化名)提供的南宁市公安局于2016年7月份出具的《由南宁市公安局依据申请公开政府信息告知书》答复内容显示,东盟交易所现货分销客户端交易软件的信息安全等级备案信息不存在。

此外,管宁在2016年7月初查询东盟交易所使用计算机信息网络国际联网介入的备案情况,发现其并未接入。

除东盟交易所之外,中国融保金融集团在国内及东南地区也在不断布局交易所业务。

中国融保金融集团2018年1月2日公告显示,2017年12月29日,根据较早前公司与公司旗下的子公司东盟交易所所签订的借款合同,公司作为贷款方行使其将500万美元借款当中的252万美元转换成亚太商品交易所股权之权利,债权转换后,亚太商品交易所将由公司全资拥有。

另外,中国融保金融集团2018年3月8日公告称,集团继续采取行动,于机会成熟时在缅甸、马来西亚、越南、泰国及柬埔寨等东盟国家建立商品及 期货交易 所。

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